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中美软实力比较及其对中国的启示_方长*

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  “软实力 ”比较研究

  2007 年第 7期

中美软实力比较 及其对中国的启示
方长*
  【 内容提要 】   作者从认知和经验两个视角比较了中美软实力 。 在认知视角下 , 从软实力具 有的多重二元属性出发 , 包括绝对性与相对性 、 独立性与相关性 、 政府性与非政府性 、 国际性与国 内性 、 因果性与构成性 , 比较中美两国在这些属性中的不同认知取向 。 在经验视角下 , 采用民意 调查数据 , 对目前中美软实力的现状进行了比较 。 通过对上述两个视角的比较 , 就中国软实力建 设提出了若干思考 , 包括在认知上由更多强调软实力的一元属性向二元属性*衡的转变 , 并保持 在不同软实力领域建设上的*衡等 。 【 关键词 】  软实力 ; 硬实力 ; 认知 ; 经验 ; 比较 【 作者简介 】   方长* , 1968 年生 , 中国人民大学国际关系学院副教授 , 现为美国康奈尔大学 东亚研究中心访问学者 。 ( 北京   邮编 : 100872) 【 中图分类号 】  D815 【 文献标识码 】  A  【 文章编号 】   1006 - 9550(2007)07 - 0021 - 07    自美国学者约瑟夫 奈 20 世纪 90 年代初提出 “软实力 (so ft pow er)”学说以来 , 有关软实力的讨论和 研究风靡全球 。 国际关系中的软实力思想可以追溯到 摩根索 、 瑙尔和克莱因等学者的著作 , 而奈则是最早明 确提出并系统 阐述了软实力概念 , 包括它的内涵 、来 ① 源、 功能及其与硬实力的关系 。 根据奈的阐释 , 软实 力是 “一种通过吸引而不是强制和利诱手段获取你所 要东西的能力 ”, 它的来源一般存在于文化 ( 在能对他 国产生吸引力的地方起作用 )、 政治价值观 ( 当它在海 内外都能真正实践这些价值时 ) 及外交政策 ( 当政策 被视为合法及道 德威信时 )。 应该 说 , 奈的软 实力概 念既为各国决策者提供了一个重要政策工具 , 也为国 际学界讨论软实力问题特别是国别软实力问题提供了 一个有意义的分析工具 。 随着中国的崛起以及和*发展战略的提出 , 不仅 以经济和军事实力为代表的中国硬实力引起了国际社 会的关注 , 而且中国的软实力也越来越引起国际学界 的兴趣 。 西方关于中国的软实力研究最*几年明显升 ② 温。 但由于意识形态 、 社会制度和文化的差异 , 西方 学者难以客观地看待中国的软实力发展现状 ; 即使承



笔者认为约瑟夫

奈从 20世 纪 90 年代后 学术研究 重点转向

软实力议题 , 他试图通过软实 力把自己 长期信奉 的自由 主义国 际关系 思想和美国的对外政策联结起来 , 他撰写 了大量的著作 、论文和专栏文 章讨论软实力问题 , 著作类主要有 : Bound to Lead: The Chang ing N a ture o f Am erican Pow er, N ew Y or k:Basic Books, 1990;Soft Power: Th eMeans to S uccess in World Po litics, N ew Y ork:Pub lic A ffairs, 2004。 发表的论文 主要有 “ S oft Pow er , ” Foreign Po licy, Fal l 1990;“ The Ch anging N ature of W orld Pow er , ” Po litica l S cience Quarterly , V o.l 105 , Issue 2 , Summ er 1990 ;“ O n the R ise and fa ll of Am erican Soft Pow er , ” Ne w P erspect ives Qua rterly, V o.l 22, N o. 3, Summ er 2005;R obert O. K eohane and Joseph S . N ye, Jr . , “ Pow er and In terdependence in th e Infor m ation A ge, ” Foreign Af fa irs, S ep tem ber /O ctober 1998。 另外 , 他 还针对* 年来美国 反恐战争 中软实力的作用问题撰写了大量评论性文章 。


*年直接讨 论中 国 软 实力 的 代 表性 论 文 有 :Joseph S. N ye,

Jr . , “ The R ise of C h ina’ s Soft Pow er , ” TheWa ll S treet Journa l Asia, D ecember 29, 2005;Bates G ill and Y anzhong Huang, “ Sources and L i m its of C hinese Soft Pow er , ” S urviva l, V o. l 48, N o. 2, 2007, pp. 17 - 36; Joshua K u rlan tzick, “ Ch ina’ s Char m :I m p lications of C hinese S oft Pow er , ” C arnegie E ndowm ent, Policy Brief 47 , June 2006;JoshuaK u rlan tzick , “ C hina’ s C har m O ffensive in Sou theast A sia, ” Curren t H istory, V o. l 105, Issue 692, Sep tember 2006, pp . 270 - 276。

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 中美软实力比较及其对中国的启示 认中国软实力上升 , 但着眼点还是为提醒西方政府如 何应对中国软实力上升可能带来的问题以及西方政府 的应对之策 。 中国学界的软实力研究早期以翻译 、评 介奈的软实力学说为主 , ①*年来 , 国内学者借助奈的 软实力概念对中国自身的软实力及与软实力相关的问 题领域进行研究 , 如软实力和中国国际形象 、 国际责任 的关系问题等 。 特别是随着 中国和*发展战 略的提 出 , 探讨软实力建设在中国和*发展战略中的地位和
② 作用问题的研究增多 。 国内学界的研究取向和重点

引力 ( 或者排斥力 ), 会使美国政府官员们在推行他们
③ 的政策时更容易或者更困难 ”。 但是 , 软实力的相对

性并不否定其内涵具有绝对性一 面 。 任何软 实力资 源 , 无论是文化 、政治价值观还是对外政策 , 要增强其 在国际社会的影响力和吸引力 , 必须遵守至少不能违 背国际主流规范和制度 , 并符合国际社会未来发展的 进步潮流 。 从中美两国对各自软实力的认知看 , 美国更强调 自己软实力的绝对性一面 。 美国人认为它的 社会制 度、 政治价值观是普世的 , 具有绝对性 。 尽管在向世界 推广的过程中曾经遇到其他价值观念 、宗教信仰不同 程度的质疑和抵制 , 但这并没有改变他们对自己软实 力资源的绝对信奉 。 无论是美国民众还是美国政府 , 在这一点的认识上惊人地一致 。 与信奉软实力绝对性一面的美国相比 , 中国则侧 重于认同软实力的相对性 , 这种相对性认识既针对其 他国家的软实力 , 也针对自我软实力 。 相对性集中体 现在中国对世界认识的多样性原则上 。 中国政府认为 世界是丰富多彩的 , 世界上的不同文明 、 不同的社会制 度和发展道路应彼此尊重 , 在竞争比较中取长补短 , 在 求同存异中共同发展 。 中国既不接受美国对自己社会 制度和政治价值观的绝对主义认知 , 也不赞成把本国 的社会制度和发展模式推广到世界其他地区 , 认为每 个国家都有权选择符合本国国情的社会制度和发展模 式。 ( 二) 独立性与相关性 这是基于软实力与硬实力关系而言的 。 硬实力和 软实力在资源属性 、 运用手段 、实现目标等多方面有明 显的差异 , 它们有着各自独立的生成逻辑与运行机制 。 因此 , 二者的独立性是明显的 。 但是二者同样也具有


是借助了这一概念对中国软实力自身建设进行独立研 究。 目前 , 中外关于中国软实力研究相对不足的是没 有把中国软实力研究放在国际背景下 , 特别是从一种 国际比较的视角来分析中国软实力建设的成败得失 。 这固然与软实力不同于硬实力而难以进行比较有关 , 但软实力难以进行国别比较并不表明不可能比较 。 本 文分别从认知和经验的视角出发 , 选择具有明显优势 且对中国和*发展战略有关键影响的美国的软实力与 中国的软实力进行比较 , 希冀通过比较 , 客观评估中美 软实力存在的差异和发展态势 , 从而对中国的软实力 建设和软实力战略的实施提供有益借鉴和启示 。

一  中美软实力比较 : 认知的视角
   本文采取的认知视角是从认知层面考察中美两国 对软实力属性的不同理解以及基于认知基础上政策选 择的差异 。 通过考察奈和其他中外学者对软实力概念 的理解 , 笔者总结了软实力概念所包含的多重二元属 性 ,即 : 软实力内涵的绝对性与相对性 、软实力与硬实 力关系的独立性与相关性 、软实力战略实施主体的政 府性与非政府性 、 软实力战略实施层次的国内性与国 际性 、软实力战略目标的因果性与构成性 。 ( 一) 相对性与绝对性 这是基于软实力内涵而言的 。 软实力作为一种吸 引力具有主体间性 , 这种主体间性意味着软实力必然 要有自己特定的指涉对象 , 任何国家的软实力内涵并 非同时可以对所有国家产生同样程度的吸引力 , 这就 构成了软实力的相对性 。 相 对性也就是奈所 提到的 “背景环境 ” , “任何力量资源的效用都取决于它的背 景环境 ”, “美国流行文化对不同信仰和不同团体的吸
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这方面代表性的论文参 见有王 沪宁 : 《 作为国 家实力 的文化 : 奈的 “软权力 ”思想分析 》 ,载 《 美国研究 》 , 2005年第

软权力 》 , 载《 复旦学报 》 (社会科学版 ) , 1993 年第 3期 , 第 91 ~ 96页 ; 张小明 : 《 约瑟夫 1期 , 第 20 ~ 36页 ; 刘德斌 : 《 “ 软权力 ”说的由来与发展 》 , 载《 吉林大学 社会科学学报 》 , 2004年第 4期 , 第 55 ~ 62页 。


这方面成果很多 , 参见谢 晓娟 : 《 论软权 力中的 国家形 象及其

塑造 》 , 载《 理论前沿 》 , 2004 年第 19期 , 第 19 ~ 21页 ; 李捷 : 《 提升软权 力对实现我国和*崛 起战略 的作用 》 , 载《 太 *洋学 报 》 , 2005 年第 12 期 , 第 64 ~ 71页 ; 宋效峰 : 《 试析中国和*崛起中的软权力因素 》 , 载《 求 是》 , 2005年 8月 , 第 76 ~ 79页 。


[ 美 ] 约瑟夫

奈著 , 吴小 辉等 译 : 《 软 力量 : 世界 政坛成 功之

道》 , 北京 : 东方出版社 , 2005年版 , 第 12 页 。

  2007 年第 7期 复杂的相关性 。 正如奈指出 的 , “硬力量和软 力量有 时相互扶持 , 有时相互干扰 ” 。 首先 , 硬实力可以滋 生软实力 。 一个国家在硬实力方面的成功往往对他国 产生巨大的吸引力 , 从而导致他国自动追随该国的现 象 , “有时弱国会受吸引而跳上强国驾驭的马车 , 特别 是在小国没有多少选择余地 , 或大国的军事力量与软 力量相辅相成的情况下更是如此 。 而且我们已看到 , ② 硬力量也有吸引人或者软的一面 ”。 但是 , 如果一国 由于滥用硬实力而对别国或国际社会产生了明显或潜 在的威胁 , 那么由硬实力而滋生软实力的效应将递减 , 甚至完全消失反而成为软实力生成的* 。 其次 , 软 实力对硬实力的作用也是两方面 , 软实力可以为硬实 力的运用提供合法性支持 , 软实力的不足也可以导致 硬实力作用的发挥受制约 。 在独立性与相关性上 , 美国更强调软实力的独立 性一面 。 美国认为自己享有巨大优势的软实力资源和 世界上最强大的硬实力资源 , 所以并不刻意认为需要 利用硬实力滋生软实力 。 这种独立性还表现在 , 在美 国对外关系史上特别是在硬实力强大时期 , 美国经常 利用自己的硬实力优势对别国进行诱惑 、 制裁或武力 威胁 , 甚至不考虑国际法 、国际制度和当代国际关系基 本准则的 “软约束 ”。 这样不考虑软实力与硬实力相 关性的结果就是美国经常陷入对外关系危机 。 奈以伊 拉克战争为例 , 由于美国 2003 年发动伊拉克战争没有 取得联合国的授权 , 其战争的合法性受到质疑 , “这就 使得盟国难以向美国提供基地和后勤支持 , 继而削弱 了美国的硬力量 ……土耳其国会拒绝允许美国过境运 送其地面部队 , 沙特阿拉伯不愿让美国使用 1991 年就 ③ 提供的空军基地 , 这些都是例证 ”。 与美国偏向于认同软实力的独立性一面相比 , 中 国则更关注二者的相关性 。 这种相关性在过去相当长 一段时期尤其体现为我们试图从硬实力的增强中取得 软实力资源 。 在潜意识甚至在政策层面 , 我们很多人 有意无意把中国今天的国际地位上升归结为硬实力的 提高 , 因此也就试图通过硬实力的提高来改变我们的 国际形象 , 赢得软实力资源 , 甚至把硬实力的提高作为 衡量软实力建设成功的标准之一 。 ( 三) 政府主体性与非政府主体性 这涉及软实力的主体性问题 。 一般认为 , 硬实力 属于政府所有 , 但是软实力并不能完全为政府所掌控 。 许多软实力资源独立于政府部门 , 仅对政府的需求做
① ② ③ ④ ⑤ ⑥ ①

出部分回应 。 “今天 , 美国公司 或非政府组织 形成了 它们自己的软实力 , 这些软实力与政府的外交政策目 标相一致或相违背 。”④与硬实力相对 , 软实力的力量 来自它非垄断的本性和扩散性 。 正如王沪宁认为 , 文 化是一种广义的信息 , 如果封闭或垄断一种文化 , 那么
⑤ 就不能使它构成 “软权力 ”的基本支柱 。 当然 , 政府 并非完全超脱于软实力之外 。 从软实力的来源看 , 社

会制度 、 意识形态以及一国内外政策的制定都体现出 政府的诉求或政府主导 。 而且从软权力的推广 、运用 看 , 由政府主动推动的软实力资源往往会取得比较好 的效果 。 在软实力战略实施主体上 , 美国认为政府与非政 府组织同样重要 。 以美国对外*裰骷苹 。 对 外*裰饕恢笔敲拦匾亩酝庹铰阅勘 。 美 国政 府有很多 机构直接 从事海外 *裰 计划 , 如 “美国国际发展署 ”及 “美国国务院民主 、人权和劳工 局 ”等 , 这些机构为那些符合 “民主标准 ”的国家提供 大量的资金 , 以促进和巩固全球民主 。 但是 , 美国的广 大非政府组织在其对外*裰鞯慕讨邪缪萘瞬豢 替代的重要角色 , 主要包括国家民主基金 、 国际事务国 家民主研究所 、 国际私人事业中心 、 美国国际劳工团结 中心 、 国际选举体制基金 、自由之家 、欧亚基金会 、 卡特 ⑥ 中心等 。 这些非政府组织与美国政府相互配合 , 在 *拦M饷裰骷苹疃讨蟹⒒幼哦捞氐闹匾 作用 。 其他非政府组织 , 如美国好莱坞电影的制片公 司、 吸引全球学生和学者来美求学的美国大学 、 遍布世 界各地的美国跨国公司等 , 在传播美国的大众文化 、 知 识、 价值观 、生活方式乃至政治制度方面的作用是难以 估量的 , 甚至超过美国政府的影响力 。 中国*硎盗痰拿飨蕴卣魇钦鞯忌 浓厚 , 非政府组织独立主导或参与较少 。 这既有中国 的特殊国情 — — — 非政府组织发育不成熟的因素 , 也与 中国历来把对外交往作为国之大事的认知有关 , 结果
约瑟夫 约瑟夫 约瑟夫 奈: 《 软力量 : 世界政坛成功之道 》 , 第 24 页 。 奈: 《 软力量 : 世界政坛成功之道 》 , 第 24 ~ 25页 。 奈: 《 软力量 : 世界政坛成功之道 》 , 第 26 页 。 S. 奈著 , 郑志国等译 : 《 美国霸权的困惑 — — —为

[ 美 ] 约瑟夫

什么美国不能独断专行 》 , 北京 : 世界知识出版社 , 2002 年版 , 第 12页 。 王沪宁 : 《 作为国家实力的文化 : 软权力 》 , 第 96 页 。 参见 A lexand ra S ilver , “ S oft Pow er :D em ocracy - P rom otion and

U. S. NGO s, ” Work ing P aper of Coun cil on Foreign Rela tion s, M arch 17, 2006, h ttp:/ / w ww. cfr . org /pub lication /10164 /sof t _ pow er . ht ml # 1。

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 中美软实力比较及其对中国的启示 导致非政府组织 ( 包括公司 、个人以及其他民间团体 ) 直接主导 、参与与软实力建设相 关的文化活动较 少 。 最*几年 , 中国政府在其他国家举办的 “中国年 ”、“中 国文化年 ”、“感知中国行 ”等活动以及在世界 50 多个 国家和地区建立的 “孔子学院 ”, ①在传播中国的语言 和文化 、 推动中国软实力资源在全球的扩展方面都取 得了很好的效果 。 相比较而言 , 非政府组织在中国推 进软实力战略中还有更大的空间 。 ( 四) 国内性与国际性 这是从软实力战略实施层次来看的 。 尽管软实力 的最终结果体现为一国对他国的吸引力 , 但是软实力 战略的实施显然不是一个单纯的对外关系问题 , 而是 一个国家如何在国际和国内两个舞台上塑造 、展示自 己魅力的问题 。 它不仅要求一国把自己的优秀文化 、 发展模式和外交理念传播到世界上 , 争取他国理解和 接受 , 而且更强调一国如何在社会主流价值观的塑造 、 政府治理能力的提高 、 市民社会的培育等领域进行富 有吸引力的建设与创新 , 达到 “善治 ”的目标 。 从某种 意义上说 , 后者更是基础性的关键议题 。 在全球化和 信息化时代 , 一国国内的治理状况很容易反馈到国外 , 引起正面或负面的国际效应 , 导致其软实力的上升或 下降 。 一个国内社会治理混乱甚至走向 “失败 ”的国 家 , 很难取信于国际社会 。 在国际和国内层次上 , 美国都非常重视培育和推 广自己的软实力资源 。 有过在美国学* 、 工作或旅游 经历的人应该对美国社会的公民素质 、 社会治理水* 、 文化的开放性与多元性 、 政府的决策机制有很深的印 象 。 在国际层次上 , 如前所述 , 美国一直重视利用软实 力资源实现自己的对外战略目标 , 政府和非政府机构 相互配合 , 在软实力的对外战略实施上取得了很好的 效果 。 在软实力建设上 , 中国更重视国际层面 , 更重视在 对外交往中宣传自己的优秀文化 、发展成就和外交理 念 , 争取国际社会的理解与认同 , 以提高我们 的吸引 力、 增强我们的软实力 。 比较而言 , 我们过去对国内治 理与软实力建设的关系认识不足 , 认为软实力建设更 多的是通过对外交往增强对外部吸引力 , 而不是内政 与外交协调发展共同促进软实力的提高 。 ( 五) 因果性与构成性 这涉及软实力的战略目标 。 以物质性因素所体现 的硬实力往往在国际政治和一国的对外政策中产生因
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果性作用 , 能够推动一国实现其具体战略目标 。 而软 实力作为一种非物质性实力 , 笔者认为它对国家产生 作用的方式不同 。 一方面 , 它有可能为硬实力作用的 发挥提供合法性支持 , 作为一个干预性变量 , 它和硬实 力一起对国家行为产生因果性作用 , 以实现一国的具 体战略目标 , 也就是因果性目标 ; 另一方面 , 软实力可 以对国家的身份和利益产生构成性作用 。 软实力作用 的发挥主要是通过文化 、价值观的塑造 、影响和说服 , 最终结果是把一国的文化 、价值观和社会制度内化到 他国 , 形成他国新的国家身份 。 同时在这个进程中 , 本 国为了把自己更好的软实力资源推广到国际社会 , 也 在不断培育 、 塑造自己的新的软实力资源 , 实现制度建 设和文化领域的创新 , 从而形成本国新的身份和利益 。
② 这就实现了软实力的构成性目标 。

从认知层面看 , 美国政府对软实力的因果性和构 成性目标都很推崇 。 美国希望软实力作为其重要外交 工具和硬实力一起实现美国对外战略的具体目标 , 譬 如 , 美国政府在海湾战争中通过获得联合国安理会授 权 , 赢得 了美国 盟国的 广泛 支持 , 取得 了战 争胜 利 ; 2003年美国发动伊拉克战争也试图获得联合国安理 会的再次授权 , 以增强其战争的合法性实现自己的战 略目标 , 但结果未达到目的 。 从构成性看 , 美国人认为 其文化 、 价值观和社会制度具有普世性 , 美国作为正义 的代表有道义上的责任把这些普世性价值通过一切手 段推广到世界各个角落 。 中国至少在目前阶段更多关注软实力的因果性目 标 , 对软实力的构成性目标强调不足 。 除了一般意义 上的原因外 , 包括硬实力发展本来就离不开软实力的 支持 、 软实力是一国综合国力重要的组成部分 , 中国希 望通过软实力达到的最主要的因果性目标是在周边和 全球层次上缓解 “中国威胁论 ” , 取得国际社会 理解 , 使其接受并支持中国的和*发展 。 至于构成性目标 ,


孔子学院是中外合 作建立 的非营 利性教 育机构 , 其宗旨 是增

进世界人民对中国语言和文化的了解 , 发 展中国与外国 的友好关系 , 促 进世界多元文化发展 , 为 构建和 谐世界 贡献力 量 。 截至 2006 年底 , 已 经启动建设了 120 余所孔子学院 (课堂 ), 分布 在 50 多个国家 和地区 。 参见 h ttp: / / w ww. h anban . org. cn /cn_hanb an /kzxy. php。


有关观念 、文化等软 实力资 源的因 果性和 构成性 的作用 研究

成果可参见 Jud ith G o ldstein and R obert O. K eohane, eds . , Ideas and F oreign P olicy : B eliefs, I n stitu tions, and Po litica l Change, Ith aca :Cornell Un iversity P ress, 1993;A. W end t, Socia l Theory of Interna tiona l Polit ics, C am bridge:C amb ridge U nivers ity Press, 1999。

  2007 年第 7期 由于中国对软实力的相对性理解 , 我们不会像美国那 样积极 、 主动把自己的价值观 、社会制度和发展模式扩 展到世界 , 内化并改变他国的身份 。 中国目前更多的 是培育自己的软实力资源 , 至少在政策层面没有利用 自己的软实力资源改变他国身份的目标 。 中美两国在软实力多重二元属性认知上存在的上 述差异 , 源于中美两国不同的政治文化 、不同的国情 、 在国际格局中的不同地位 、不同的战略目标等 。 美国 在国际格局中的超级大国地位 、自由主义国内政治文 化、 改造世界的历史使命 、领导世界的战略目标 , 必然 与正在崛起并坚持走和*发展道路的社会主义中国在 软实力属性的认知和软实力战略实施上有所不同 。 问题上 , 美国在被调查的 25 个国家中排在第 19 位 , 这
② 对美国对外政策的正义性也提出了挑战 。

美国的软实力在 20 世纪 90 年代后期直到 21 世 纪初处于巅峰时期 。 美国在信息技术领域的绝对优势 刺激了美国经济增长 , 美国的电影 、 音乐 、 电视在全球 各地流行 , 而东欧 、非洲等地的 “民主变革 ”也似乎印 证了美国对自己政治制度的绝对认知 。 但上述民意调 查表明 , *年来美国的软实力确实出现相对衰落的趋 势 , 主要原因有 : 第一 , 布什政府上台后在国际政治中 的单边主义作风引起了包括美国盟国在内的 极度反 感 , 美国没有批准 《 京都议定书 》 及《 国际刑事法院公 约》 就是例证 。 第二 , 公共外交政策的失误 。 从克林 顿政府后期开始 , 美国开始削减公共外交 — — —政府提 供资金支持以影响国外公共舆论的项目 — — —预算 。 有 数据表明 , 美国国务院提供文化和交流项目的预算自 1993年至 2002 年每年都在减少 。 美国与国外的学术 和文化交流已经从 1995 年的 4 . 5 万人减少到 2001 年 的 2. 9 万人 。 1993 ~ 1999 年 , 美国国务院从事公共外
③ 交的公职人员数量已经下降了 1 /4 。 第三 , 持续四年

二  中美软实力比较 : 经验的视角
   经验视角下的中美软实力比较是通过具体调查数 据说明中美软实力的现状 。 如果说认知视角侧重于中 美两国对软实力属性和政策选择的自我认知 , 那么经 验视角则是国际社会对中美软实力现状进行的认识和 评估 。 本文以下提供的调查数据在一定程度上大致揭 示了国际社会对中美软实力现状的认识 。 ( 一) 美国软实力 : 从巅峰到相对衰落 著名的国际民意调查机构 澳大利亚鲁威 研究所 (Lowy in stitute)2005 年的调查表明 , 对美国持积极态 度的澳大利亚人仅有 58%, 远远低于对日本的 84%, 也低于对中国的 69 %; 而持消极态度的达到 39%, 也 高于对中国的 25%。 更糟糕的是 , 大约 57 % 的澳大利 亚人担心美国对外政策有潜在的危险 , 这个比例与对 伊斯兰激进主义的担心持* , 尽管 2002 年伊斯兰极端 分子对印尼巴厘岛的恐怖袭击中 , 200 多名死者中的 大部分是澳大利亚人 。 当然这个数字也高于对中国担 ① 心的 35%。 需要指出的是 , 美国与澳大利亚* 50 年 来一直是非常密切的同盟国 。 美国著名 的安 赫尔特 国 家 “品 牌 ” 指数 (Anho lt N ation Brands Index) 被普遍认为是全球公共舆论的测 量表 , 也是国际学术界考察一国 软实力的重要指 标 。 根据 2005 年第 2 季度发表的报告显示 , 美国在 25 个 国家中排名第 11 位 , 落后于澳大利亚 、加拿大 、瑞士 、 英国 、瑞典 、意大利 、 德国 、 荷兰 、法国和新西兰 。 在问 及哪些国家的政府制定的政策有助于国际和*与安全

的伊拉克战争不仅在美国国内而且在整个世界引起了 对美国政府的信心危机 。 战前美国政府没有取得联合 国安理会的合法授权 , 使得国际多边安全机制处于边 缘化 。 战争期间的美军 “虐囚事件 ”等使得国际社会 对美国的价值观和人道主义的理念表示怀疑 。 总体来看 , 美国软实力衰落的原因与美国的政策 行为特别是与对外政策行为有关 , 主要是美国的政策 导致了美国软实力的衰落 。 西方学者在分析反美主义 的源泉时注意区别了两个层面 , 即 “美国是什么 ( w ha t
④ Am erica is)”与 “美国做什么 ( w ha t Am erica does)”。

目前 , 美国软实力的衰落主要还是 “美国做什么 ”导致 的 , 而 “美国是什么 ”仍然具有很强的吸引力 , 这也是 美国仍然在软实力领域具有优势的原因之一 。 ( 二) 中国的软实力 : 稳步上升


资料来源 : Low y In stitu te for International Po licy, “ The Low y In-

s titu te Poll 2005, ” Da ta Book, p. 6, h ttp:/ /www. lowyinst itu te. org / A u straliaA ndThe W orld . asp。
② ③ ④

h ttp: / / w ww. gm i -m r . com /gm ipo ll /release. php? p = 20050801. 有关数据 转引自 Joshua K urlan tz ick, “ Th e D ecline of Am erican Peter J . K azens tein and R obert O. K eohane, An ti - Am ericanis ms

Soft Pow er , ” Cu rren t H istory, V o. l 104, N o. 686, D ecem ber 2005, p . 420。 in World P olitics, Ithaca and London:Cornel lU n iversi ty P ress, 2007, p . 2 .

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 中美软实力比较及其对中国的启示 2006年 3 月 7 日 , 英国广播 公司国际 广播 电台 ( 以下简称 BBC 国际台 ) 公布了一项在全球 22 个国家 进行的调查 。 这项调查是 BBC 国际台委托全球舆论 调查公司和美国马里兰州立大学国际政策态度项目联 合进行的 。 主要内容有三个方面 : (1 ) 如何看待中国 在世界的影响 ; (2) 是否希望中国在经济上进一步强 大; (3) 是否希望中国在军事实力上进一步强 大 。 第 一个问题与软实力问题最直接相关 。 在被调查的 22 个国家中 , 有 14个国家的绝大多数或多数民众对中国 持正面看法 。 总体上看 , 在除中国外的被调查民众中 , 接*一半人 (48%) 认为中国对世界的影响是正面的 ; 30 % 的人对中国的影响持负面看法 。 据了解 , 这个公 司曾经对美国做过类似调查 。 在 21 个被调查国家中 , 只有 6 个国家的多数受访者认为美国对世界的影响是 积极的 , 15 个国家的多数受访者对此评价是消 极的 。 在所 有的被调 查者中 , 积极评 价美国的 人数比 例为 38 %, 低于中国的 10%; 消极评价美国 的人数比例达 ① 47 %, 高于中国的 17%。 美国皮尤研究中心 2005 年公布的一项国际民意 测验结果显示 , 许多国家包括长期以来一直是美国盟 友的西欧国家对中国比对美国更有好感 。 该中心调查 了包括美国在内的 16 个国家的舆论 。 在为自己同华 盛顿保持 “特殊关系 ”而自豪的英国 , 几乎 2 /3 (65%) 的英国人对中国怀有好感 , 相比之下对美国持正面看 法的人占 55%。 在 法国 , 58%的人对中 国持正 面看 法 , 有 43%的人对 美国持相 同看 法 。 在西 班牙 和荷 兰 , 调查结果也大同小异 。 在 3 个穆斯林国家 、同时也 是美国盟友的土耳其 、 巴基斯坦和约旦 , 对美国怀有好 感的人最少 , 只有大约 1 /5 的受访者对美国持正面看 法 。 只有印度和波兰对美国持比较正面的看法 , 而加
② 拿大人对中国和美国怀有好感者所占比例相同 。 尽

在政治价值观领域 , 在坚持主流意识形态的同时 , 稳步 *泄厣拿裰髡 , 尤其是通过对国内发展成 就进行宣传 , 突出我们的发展模式的优越性 , 努力取得 国际社会对我们体制的认同 ; (3 ) 在外交领域 , 伴随我 们硬实力的提高 、 国际社会对中国进一步发展走向感 到疑虑的时刻 , 中国政府及时提出和*发展战略 , 在对 外政策主张 和实践中 , 高举 “和* 、发展 、合作 ” 的旗 帜 。 中国与其他大国合作 , 积极推动全球热点问题的 和*解决 , 如朝核危机 、伊朗核危机等 , 取得了包括美 国在内的其他大国的认同 , 中国承担起了一个负责任 大国的国际角色 ; 中国提出 “睦邻 、 安邻 、 富邻 ”的周边 外交政策 , 赢得周边国家的普遍赞赏 ; 中国在与发展中 国家的关系中坚持互不干涉内政 , 积极扩大与发展中 国家的经济合作 , 通过降低关税 、 减免债务 、 扩大投资 特别是在基础设施方面的投资 , 赢得了广大发展中国 家的理解与欢迎 , “中非合作论坛 ”就是中国与发展中 国家探讨共同发展的一个典范 。 另外 , 中国参与多边 国际组织和国际机制的能动性和创造性也不断提高 。

三  对中国软实力建设的政策启示
   第一 , 从认知视角看 , 中国对软实力的认知应该从 目前的一元属性向二元属性发展 , 并在政策层面尽可 能取得二者均衡 。 具体说来 : 在绝对性与相对性上 , 我 们要从目前更多地强调软实力的相对性原则向兼顾相 对性与绝对性的均衡方向发展 。 过于强调软实力内涵 的绝对性 , 往往导致在软实力战略实施上的困境 , 美国 在海外的民主计划经常由于不考虑具体的国 情而受 挫 , 不仅没有增强反而损害了美国的软实力 。 而过于 强调软实力内涵的相对性 , 甚至否定软实力的绝对性 一面 , 也会招致国际社会的非议 。 目前 , 西方国家对于 中国坚持把经济与政治 、 外交脱钩 , 与一些在西方看来 人权记录很差的国家发展外交关系和开展经济合作表 示不满 , 甚至有学者认为这涉及中国外交的合法性问

管这些数据并不能完全准确地说明中国软实 力的现 状 , 但是至少说明了中国软实力的上升势头 。 中国软实力的稳步上升 , 在很大程度上也得益于 我们*年在发展硬实力的同时 , 高度重视软实力建设 , 并在软实力建设中大致把握了不同领域的*衡有关 , 特别是在内政和外交上避免了出现对中国软实力建设 有重大不利影响的突发性事件发生 , 具体说来 : (1) 在 文化领域 , 我们加大了文化产品的生产和传播力度 , 通 过采取现代化方式把我们的优秀传统文化介绍和传播 到国外 , 提高了我们传统文化的辐射力和影响力 ; (2)
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有关数据转引自 《 最新国际民调显示 : 中国形象超过美国 》 , ht -

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  2007 年第 7期
① 题 , 必然制约了中国软实力的发挥 。 我们虽然不完 ④ 态和社会制度缺乏吸 引力 。 还有学者认为 , 中国的

全认同这些观点 , 但我们的对外政策也需要在国家利 益与国际责任 、 自我外交理念与国际共同规范的*衡 上 , 寻求自身软实力的增长 。 在独立性与相关性上 , 西 方不少学者认为中国的软实力完全在于硬实力的增强
② 或者运用硬实 力施加软实力 。 我们对此不敢 苟同 ,

发展模式建立在巨大的国内市场和庞大的劳动力供应 的基础上 , 且以环境恶化 、收入差距过大等为代价 , 因 此 , 其他发展中国家没有条件也不愿意 “复制 ”中国的
⑤ 发展模式 , 因此它难以构成中国扩大影响的软实力 。

面对这些挑战 , 我们需要进行重要的理论创新和制度 创新 。 应该说 , 我们目前提出的国内构建 “和谐社会 ” 和国际建设 “和谐世界 ”就是这方面创新的最新成果 。 它们既是中国国家建设 ( 包括软实力建设 ) 的经验总 结和创新 、 发展 , 也为中国今后的软实力建设提供了一 个较为完备的框架 , 从而在国际与国内不同层次 、 政府 与非政府等不同主体 、 文化与政治价值观和外交等不 同领域 、 硬实力与软实力等不同实力类型 、 *期与长期 的不同战略目标等方面*衡的基础上取得软实力的提 高。 [ 收稿日期 : 2007 01 17] [ 修回日期 : 2007 05 06] [ 责任编辑 : 主父笑飞 ]

但我们确实也需要改变过去以为硬实力增强必然带来 软实力提高的认识 , 真正重视软实力自身的建设 , 从战 略上协调硬实力与软实力的*衡发展 。 在政府性与非 政府性上 , 美国经验虽然有其特殊性 , 但我们也需要认 识到非政府组织在文化传播与交流上的独特作用 , 合 理的组织应该有利于我们软实力的建设 。 在国内性与 国际性上 , 我们要改变过去只重视对外形象 , 而较少重 视我们内部治理的做法 , 内部治理进步本身就是衡量 一个国家形象的重要标志 。 所以 , 我们一定要改变把 软实力单纯看做是外交问题 , 而保持内政与外交的统 一和*衡 。 在因果性和构成性上 , 我们在利用软实力 实现具体对外战略目标的同时 , 也要在战略上考虑如 何把我们的软实力资源和人类普世性价值观 结合起 来 , 推动国际社会接受中国的传统文化 、 发展模式和外 交理念 。 也就是说 , 我们不能仅仅在政策层面利用软 实力吸引其他国家支持我们的政策主张 , 还要在观念 和文化层面把我们的软实力建构成国际社会的主流规 范 。 尽管这是一个长远的议程 , 但中国作为一个正在 崛起的负责任大国 , 作为一个有悠久的历史 、 深厚的传 统文化底蕴的国家 , 理应有这样的抱负 。 西方有学者 也注意到 , “与日本的内向型 (inw ard - looking ) 文化不 同 , 中国从本质上视自己的文化为世界文化 ”, ③这种 中国文化固有的外向型和辐射力也为中国软实力构成 性目标的实现提供了可能 。 第二 , 从经验视角看 , 我们在软实力建设中需要保 持不同领域的大致*衡 。 美国即使有国内的文化 、政 治价值观的软实力优势 , 但由于其对外政策的失误 , 结 果导致软实力的受损和衰落 。 而中国在苏东剧变 、冷 战结束后的 “逆境 ”中 , 软实力还可以稳步上升 , 也与 我们在软实力建设中大致把握了不同领域的 *衡有 关 。 应该说在文化和对外政策领域 , 我们的软实力建 设已经积累了一定的经验 , 也培育了很多的有效工具 。 为了保持不同领域软实力建设的*衡发展 , 当前我们 特别需要在意识形态和发展模式上寻求软实力资源 。 西方有学者认为我们软实力的局限在于我们的意识形

① ②

Bates G i ll and Y anzhong H uang, “ Sources and Lim its of Ch inese 如美国对外关系协会高级研究员 布鲁斯 吉里 (B ruce G illey)

Soft Pow er , ” pp. 28 - 29 . 就认为 , 当代中国一直通过它的硬实力施 加它的软实力 , 包括军事威胁 和对其他国 家 的 政治 和 军 事安 全 施加 影 响 的能 力 。 参见 Eser Pan, “ C hina’ s Sof t Pow er In itiative, ” M ay 18, 2006, h ttp:/ / w ww. cfr . org /publication /10715 /ch inas _ soft _ pow er _ in itiative . ht ml ? b readcr um b = % 2Fpub lication% 2Fpub lication _ 3D backgrounder % 26 fi lter % 3D 271。


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No . 7, 2007

W or l d E cono m ics and P olitics

 

 

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